為鼓勵(lì)和扶持朔州市企業(yè)股改、掛牌和上市，加大企業(yè)利用資本市場(chǎng)融資力度，促進(jìn)優(yōu)質(zhì)企業(yè)做大做強(qiáng)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和高質(zhì)量發(fā)展，朔州市人民政府金融工作辦公室結(jié)合本市實(shí)際，起草了《朔州市企業(yè)進(jìn)軍多層次資本市場(chǎng)獎(jiǎng)勵(lì)辦法（草案）》，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。

　　此次公開征求意見時(shí)間為2020年10月22日至2020年Il月5日，意見請(qǐng)發(fā)送至電子郵箱：szszbsc@163．com

　　感謝您的參與和支持。

　　聯(lián)系人：范凱華

　　聯(lián)系電話：0349-2038853

　　                                  朔州市人民政府金融工作辦公室

　　                                        2020年10月22日

    朔州市企業(yè)進(jìn)軍多層次資本市場(chǎng)獎(jiǎng)勵(lì)辦法（草案）

第一章  總則

第一條 為鼓勵(lì)和扶持朔州市企業(yè)股改、掛牌和上市，加大企業(yè)利用資本市場(chǎng)融資力度，促進(jìn)優(yōu)質(zhì)企業(yè)做大做強(qiáng)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和高質(zhì)量發(fā)展，制定本獎(jiǎng)勵(lì)辦法。

第二章  獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象、條件和標(biāo)準(zhǔn)

第二條 本辦法的獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象是指朔州市內(nèi)完成股改、掛牌、上市以及融資成功的企業(yè)，即注冊(cè)地在朔州市轄區(qū)內(nèi)，并已進(jìn)入市“上市突圍”優(yōu)質(zhì)企業(yè)資源庫(kù)的企業(yè)。

第三條 朔州市級(jí)財(cái)政年度預(yù)算安排專項(xiàng)資金，用于獎(jiǎng)勵(lì)企業(yè)股改、掛牌、上市以及直接融資，獎(jiǎng)勵(lì)資金實(shí)施?？顚Ｓ?。

第四條 完成股改、掛牌、上市以及融資成功的企業(yè)，市級(jí)財(cái)政給予如下獎(jiǎng)勵(lì)：

（一）對(duì)完成規(guī)范化股份制改制的企業(yè)，在享受省級(jí)專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助的基礎(chǔ)上，市級(jí)財(cái)政給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)20萬元。新冠疫情期間完成股改的企業(yè)，按照有關(guān)規(guī)定，市級(jí)財(cái)政給予與省級(jí)財(cái)政等額獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助。

（二）對(duì)完成股改并在山西省股權(quán)交易中心“晉興版”掛牌的企業(yè)，在享受省級(jí)專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助的基礎(chǔ)上，由市級(jí)財(cái)政給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)20萬元。

（三）對(duì)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（即“新三板”）完成掛牌的企業(yè),在享受省級(jí)專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助的基礎(chǔ)上，市級(jí)財(cái)政可在完成掛牌后一次性獎(jiǎng)勵(lì)200萬元，也可在該企業(yè)進(jìn)入掛牌輔導(dǎo)期后每年獎(jiǎng)勵(lì)20萬元，加上掛牌后的獎(jiǎng)勵(lì)，最高獎(jiǎng)勵(lì)200萬元；鼓勵(lì)“新三板”掛牌企業(yè)申報(bào)精選層，成功進(jìn)入精選層的，追加獎(jiǎng)勵(lì)100萬元；精選層企業(yè)成功轉(zhuǎn)板創(chuàng)業(yè)板和科創(chuàng)板，市級(jí)財(cái)政按照對(duì)應(yīng)版塊獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)足獎(jiǎng)勵(lì)。

（四）對(duì)在境內(nèi)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板完成首發(fā)上市的企業(yè)，在享受省級(jí)專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)助的基礎(chǔ)上，市級(jí)財(cái)政可一次性獎(jiǎng)勵(lì)500萬元，也可在進(jìn)入上市輔導(dǎo)期開始,每年獎(jiǎng)勵(lì)100萬元,加上上市后的獎(jiǎng)勵(lì),最高獎(jiǎng)勵(lì)500萬元。全市首家完成主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市，市級(jí)財(cái)政追加獎(jiǎng)勵(lì)500萬元；

（五）市內(nèi)掛牌上市企業(yè)（不含四板）收購(gòu)市內(nèi)企業(yè)，收購(gòu)規(guī)模在3000萬元以上的，市財(cái)政按收購(gòu)規(guī)模的3%給予獎(jiǎng)勵(lì)，最高不超300萬元；

（六）企業(yè)在新三板掛牌以及在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市后實(shí)現(xiàn)直接股權(quán)融資的，首發(fā)融資后，市級(jí)財(cái)政再給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)50萬元；

第三章  獎(jiǎng)勵(lì)資金的申請(qǐng)、審批和撥付

第五條 獎(jiǎng)勵(lì)資金的申請(qǐng)。獎(jiǎng)勵(lì)資金由企業(yè)向市金融辦、財(cái)政局提出申請(qǐng)，并根據(jù)相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)政策的要求，一次性報(bào)送全部申請(qǐng)材料，所有材料均需一式兩份（加蓋公章），并同時(shí)提供相關(guān)材料的原件供審核使用。具體資料如下：

（一）《朔州市企業(yè)股改、掛牌、上市以及融資獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)表》（見附件）；

（二）市金融辦出具的企業(yè)進(jìn)入“上市突圍”優(yōu)質(zhì)企業(yè)資源庫(kù)的備案文件；

（三）企業(yè)股改方案實(shí)施情況報(bào)告以及改制成立的股份公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）（申請(qǐng)股改獎(jiǎng)勵(lì)資金提供）；

（四）山西區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)“晉興板”、“新三板”掛牌或主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市印證資料；

（五）首發(fā)募集資金驗(yàn)資報(bào)告（復(fù)印件）（申請(qǐng)首發(fā)融資獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)提供）；

（六）其他材料。

第六條 審批和撥付。市金融辦負(fù)責(zé)受理企業(yè)申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)資金申報(bào)材料，并進(jìn)行初步審查。初步審查不合格的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日之內(nèi)書面通知企業(yè)需提交的補(bǔ)充材料，企業(yè)在10個(gè)工作日內(nèi)未補(bǔ)充相關(guān)材料的，視為放棄獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)。初步審查合格的，市金融辦提出審查意見后，報(bào)市財(cái)政局進(jìn)一步核定獎(jiǎng)勵(lì)資金金額，并由市金融辦、財(cái)政局聯(lián)合上報(bào)市政府審定后撥付。

第四章  監(jiān)督管理和法律責(zé)任

第七條 市金融辦、財(cái)政局根據(jù)職責(zé)分工，加強(qiáng)對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)資金申報(bào)工作的指導(dǎo)，要認(rèn)真審核、及時(shí)上報(bào)。要加強(qiáng)獎(jiǎng)勵(lì)資金的監(jiān)督檢查，確保資金?？顚Ｓ?。

第八條 申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)資金的企業(yè)所提交的材料必須真實(shí)、有效，不得弄虛作假。對(duì)企業(yè)虛報(bào)材料，騙取獎(jiǎng)勵(lì)資金的，除依法追回獎(jiǎng)勵(lì)資金外，對(duì)相關(guān)責(zé)任單位和責(zé)任人員，按照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第427號(hào)）等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行處理；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第五章  附則

第九條 本辦法由市金融辦會(huì)同市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。

第十條 各縣（市、區(qū)）人民政府、市經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管委會(huì)可根據(jù)本辦法制定獎(jiǎng)勵(lì)辦法，并報(bào)市金融辦和財(cái)政局備案。

第十一條 本辦法自印發(fā)之日起施行，之前朔州市人民政府辦公廳印發(fā)的《朔州市鼓勵(lì)和扶持企業(yè)上市促進(jìn)資本市場(chǎng)發(fā)展措施的通知》（朔政辦法2015〔82〕號(hào)）同時(shí)廢止。

附件1：朔州市企業(yè)進(jìn)軍多層次資本市場(chǎng)獎(jiǎng)勵(lì)辦法（草案）

附件2：《朔州市企業(yè)股改、掛牌、上市以及融資獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)表》

朔州市企業(yè)股改、掛牌、上市以及融資獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)表